👀supalogic.xyz

Позначка: #SEC

  • ⚖️🇺🇸 Розслідування SEC щодо продажу муніципальних облігацій у Детройті

    Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) розслідує продаж муніципальних облігацій у передмісті Детройта, який був зламаний минулого року кіберзлочинцями, що призвело до викрадення близько 30 мільйонів доларів доходів.

    SEC перевіряє, чи дотримувалася випуск облігацій, що мав завершитися у листопаді, законодавства про цінні папери, згідно з доповненням до пропозиції облігацій від 11 березня. Містечко з населенням 32,000 осіб планує продати облігації на 29 мільйонів доларів після того, як кібернапад змусив його скасувати випуск облігацій минулого року, призначений для фінансування будівництва громадського центру.

    У день закриття початкового продажу в листопаді злочинці видавали себе за посадову особу містечка, отримавши доступ до електронної пошти муніципалітету, згідно з документами пропозиції для майбутнього продажу. Зловмисники потім вказали інвестиційній компанії Robert W. Baird & Co., яка купила облігації, перерахувати плату за покупку на рахунок, який вони створили.

    Близько 23.6 мільйонів доларів з коштів було повернуто до Baird, згідно з доповненням до облігацій. Розслідування федеральних властей та поліції міста Уайт-Лейк триває.

    «Містечко співпрацює з усіма розслідуваннями і не вважає, що такі розслідування вплинуть на його здатність випустити або повернути облігації», — йдеться в доповненні до пропозиції облігацій.

    Супервайзер Уайт-Лейк, Рік Коволл, не відповів негайно на телефонний запит для коментаря.

  • ⚖️🇺🇸 Robinhood погодилася сплатити $26 мільйонів за порушення регуляторних норм

    Дві одиниці Robinhood Markets Inc. погодилися сплатити $26 мільйонів для врегулювання позовів Фінансової промислової регуляторної асоціації (FINRA), звинувативши компанію в неналежному реагуванні на червоні прапорці щодо потенційних порушень та за невиконання зобов’язань по перевірці особистості тисяч клієнтів.

    Штраф, накладений регулятором індустрії брокерів і дилерів, з’явився після окремого врегулювання на суму $45 мільйонів, яке Robinhood Securities і Robinhood Financial уклали в січні з Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC), яка звинуватили компанію в ненадлежащому збереженні записів та у несвоєчасному звітуванні про підозрілу діяльність та інші проблеми.

    “Дії сьогодні нагадують членам FINRA, що дотримання основних регуляторних зобов’язань залишається критично важливим для захисту та обслуговування всіх інвесторів”, — сказав Білл Сент-Луїс, керівник виконання FINRA, у своїй заяві.

    Поряд з іншими звинуваченнями, регулятор зазначив, що Robinhood не контролювала соціальних медіа-впливових осіб, які отримували плату за рекламу фірми, а деякі з комунікацій у соціальних медіа вводили в оману інвесторів.

    Компанія також не дотримувалася зобов’язань щодо звітування для файлів даних, які називаються блакитні аркуші, що включають детальну інформацію про торгівлю, яку регулятори запитують для розслідування підозрілої торгівлі.

    FINRA заявила, що клієнти отримували незрозумілі роз’яснення про умови механізму, який фірма використовувала для захисту клієнтів від нестабільних цін на акції. Називаючи це коларингом, клієнти були заборонені купувати або продавати акції, ціни на які змінилися на більше ніж 5% між розміщенням і виконанням угоди. Коли клієнти знову подавали свої замовлення, іноді вони отримували гіршу ціну, зазначила FINRA.

    Дії FINRA проти компанії також включають вимогу, щоб Robinhood Financial сплатила $3,75 мільйона на відшкодування клієнтам торгової платформи.

    “Ми задоволені, що змогли врегулювати ці історичні справи, багато з яких відносяться до 2014 року, і які Robinhood Securities та Robinhood Financial з того часу виправили”, — сказала Еріка Кросланд, керівник регуляторного виконання та розслідувань компанії, у заяві.

    Robinhood часто потрапляла в заголовки навіть до того, як компанія стала публічною. У грудні 2020 року фірма погодилася сплатити $65 мільйонів для врегулювання звинувачень у тому, що не повідомила клієнтів, що продавала їхні торгові ордери високочастотним трейдерам та іншим компаніям.

    FINRA наклала штраф в майже $70 мільйонів на Robinhood у 2021 році, звинувачуючи компанію у введенні своїх клієнтів в оману щодо маржинальної торгівлі та у невиконанні контролю за технологіями та затвердженнями для трейдерів з опціонами.

    Під час пандемії клієнти масово переходили на додаток компанії, що послужило підґрунтям для бурхливого зростання мем-акцій, яке хитнуло ринок і призвело до зростання акцій GameStop Corp. та AMC Entertainment Holdings Inc..

  • ⚖️🇺🇸 Ілон Маск постане перед судом через купівлю Twitter у 2022 році

    Ілон Маск повинен буде відповісти під присягою щодо його купівлі Twitter Inc. у 2022 році. Інвестори подали позов, вважаючи, що його часті зміни думки щодо покупки були трюком для зниження цін на акції компанії.

    Адвокати найзаможнішої людини світу спочатку відмовлялися представити його особисто для допиту, але Маск погодився зустрітися з юристами інвесторів 3 квітня у Вашингтоні, відповідно до судових документів, поданих в п’ятницю.

    Останнім часом Маск був зайнятий як ключовий радник президента Дональда Трампа у питаннях скорочення витрат уряду, але також веде численні судові справи, пов’язані з його компаніями та особистими інвестиціями.

    Інвестори стверджують, що його коливання щодо покупки Twitter, включаючи публічні напади на управління платформою, викликало сумніви стосовно угоди і знизило ціну акцій, завдаючи шкоди інвесторам, водночас покращуючи позицію Маска в переговорах. Пізніше Маск завершив угоду на 44 мільярди доларів після того, як його позвали до суду за спроби відмовитися від угоди. Він пізніше реорганізував компанію під новою назвою X Corp.

    У грудні 2023 року федеральний суддя Сан-Франциско відхилив запит Маска про закриття справи, відзначивши, що його заяви справді «створили враження, матеріально відмінне від існуючої ситуації».

    Комісія з цінних паперів і бірж США подала на Маска позов у січні, незадовго до інавгурації Трампа, з обвиненнями, що мільярдер пропустив термін для розкриття своїх зростаючих активів в Twitter перед угодою. Агентство стверджує, що, накопичуючи акції за несправедливими цінами, Маск завдав втрат акціонерам Twitter, які неусвідомлено продали акції занадто рано на понад 150 мільйонів доларів.

  • 💬🇺🇸🇷🇺🇺🇦 Mondelez просить проігнорувати пропозицію акціонерів щодо прозорості в Росії та Україні

    Mondelez International Inc. звертається до регуляторів з проханням проігнорувати пропозицію акціонера щодо більшої прозорості в операціях компанії в Росії.

    Компанія прагне виключити резолюцію від Wespath Institutional Investments LLC з порядку денного наступної акціонерної зустрічі, відповідно до листа до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC). Акціонери, включаючи Wespath, стверджують, що Mondelez повинна продемонструвати, як вона веде бізнес у Росії та Україні, дотримуючись прав людини, і закликають до оцінки третіми сторонами.

    У листі Mondelez, датованому 3 березня, цитуються рекомендації SEC, опубліковані у лютому. Ці рекомендації мають ускладнити акціонерам отримання голосування з пропозицій, які не пов’язані безпосередньо з основним бізнесом компанії, і фактично обмежити резолюції на тему навколишнього середовища, етики та управління.

    Операції Mondelez в Росії та Україні «є невеликою частиною глобальних бізнес-операцій компанії», згідно з листом, написаним юридичним представником компанії, Gibson Dunn.

    Компанія та SEC не відповіли на запити про коментарі від Bloomberg news.

    Mondelez зазначила, що вона прагне до прозорості та взаємодіє зі своїми акціонерами. Компанія зобов’язалася ізолювати свій бізнес у Росії як самостійну операцію після вторгнення цієї країни в Україну в 2022 році, але з того часу зменшила цю стратегію.

    У листі до SEC зазначено, що компанія планує надрукувати свої матеріали для проксі 25 березня, що дозволяє лише кілька тижнів для відповідей ініціаторів та для прийняття рішення SEC щодо прохань компанії.

    Минулого року подібна пропозиція щодо розкриття більшої інформації про діяльність Mondelez в Росії та Україні отримала близько 30% підтримки акціонерів, перевищивши ключовий поріг у 20-25%, що зазвичай штовхає керівництво серйозніше ставитися до запитів.

  • 🏦🇺🇸 Приватні ринки витісняють IPO: наслідки нового регулювання в США

    Новини про IPO в США

    Спрощене регулювання мало активізувати ринок первинних публічних пропозицій (IPO) у США, але, за словами Бенджаміна Шіффріна, це може призвести до того, що компанії відмовлятимуться від IPO на користь приватного фінансування.

    Шіффрін, директор з цінних паперів у некомерційній організації Better Markets та колишній адвокат у Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC), зазначає, що винятки регулятора, які полегшують процес залучення капіталу для приватних компаній, стримують нові листинги.

    У своєму нещодавно опублікованому документі під назвою «SEC вбиває IPO», Шіффрін підкреслює важливість так званих винятків Reg-D, які дозволяють компаніям продавати акції або боргові цінні папери без реєстрації їх у регулятора.

    Приватні ринки на підйомі

    Згідно з даними PitchBook, у 2025 році компанії в США залучили $149.6 млрд через приватний капітал або венчурний капітал, в той час як з IPO — лише $9.8 млрд.

    Шіффрін зазначає, що «компанії менше потребують доступу до публічних ринків, оскільки можуть залучати капітал приватно без необхідних розкриттів». Він висловлює занепокоєння, що адміністрація Дональда Трампа може прискорити цей процес.

    Провідні гравці з ініціативи «Проект 2025» закликали фінансових регуляторів розширити визначення акредитованого інвестора або зовсім усунути обмеження.

  • 📉🇭🇰 Гонконгські фонди: рекорди запитів на IPO та ризики для інвесторів

    Цього року роздрібні інвестори Гонконгу запросили більше ніж $353 мільярдів у вигляді позик під заставу, щоб інвестувати в популярні IPO.

    Ця емоційна активність викликує значні волніння у регуляторів, які побоюються, що звичайні інвестори можуть постраждати через можливі втрати. Юлія Леунг, виконавча директорка Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів Гонконгу, зазначила, що їхній контроль зосереджений на брокерах з найбільшими обсягами перевищення запитів на IPO.

    Рівень кредитного плеча, що пропонується брокерами, став вражаючим: один з них, Phillip Securities, пропонує до 200 разів кредитне плече. Це означає, що інвестори можуть скористатися фінансуванням у 99,5%. Проте, цей міхур починає ставити під загрозу інтереси інвесторів.

    Попит на акції IPO не зменшується. Нещодавно роздрібні трейдери запросили понад HK$1.8 трильйона у вигляді маржинальних позик для участі в IPO Mixue Group, що стало новим рекордом.

    Однак, експерти попереджають, що якщо всі продаватимуть акції у перший день, то ціна акцій може не витримати.

    Регулятори Гонконгу будуть уважно слідкувати за розвитком подій на ринку IPO.

  • ⚖️🇺🇸 SEC погодилась припинити судовий процес проти Kraken

    Криптобіржа Kraken повідомила, що Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) погодилася в принципі припинити свій судовий процес проти неї, що є останньою із серії відмов юридичних дій проти криптовалютних компаній регулятором.

    Kraken зазначила у блозі у понеділок, що не буде визнання провини, сплати штрафів та змін у бізнесі. Представник SEC відмовився коментувати ситуацію.

    Лише за минулий місяць регулятор з цінних паперів відмовився або призупинив як мінімум дев’ять справ проти криптовалютних компаній, включаючи позови до таких гравців, як Coinbase Global Inc та Binance Holdings Ltd. Ці компанії були позвані майже одночасно в середині 2023 року.

    У листопаді 2023 року SEC подала позов проти Kraken за те, що компанія діяла як незареєстрований біржовий оператор. Раніше цього року Kraken погодилася на угоду після звинувачень щодо незаконного продажу цінних паперів через службу стейкінгу. Вони погодились на припинення цієї діяльності в США та сплату штрафу в розмірі 30 мільйонів доларів. Однак компанія знову відновила свою діяльність у сфері стейкінгу в США.

    Численні заходи щодо виконання правові норми були вжиті під час адміністрації Джо Байдена після краху криптобіржі FTX у 2022 році.

    Рішення SEC про відміну позову з’явилося одразу після відставки колишнього голови Гарі Гензлера, який пішов у січні. Його намір зайняти його посаду має Пол Аткінс, а роль його має виконувати Марк Уйеда до підтвердження.

    Під час виборчої кампанії президент Дональд Трамп обіцяв звільнити Гензлера у свій перший день на посаді через його непопулярність у криптосередовищі.

    Співзасновник Kraken Джесі Пауел зробив значний внесок у кампанію Трампа.

  • 📈🇺🇸 ETF Apollo змінить назву після зауважень SEC

    Нещодавно анонсований приватний кредитний біржовий фонд ETF компаній State Street Corp. та Apollo Global Management Inc. змінить свою назву після того, як Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) висловила занепокоєння щодо ETF.

    Відповідаючи на лист від SEC, ETF намагався розвіяти занепокоєння регулятора щодо ліквідності, назви фонду та здатності дотримуватися правил оцінки. За інформацією юристів фонду, ім’я SPDR SSGA Apollo IG Public & Private Credit ETF буде переглянуто «якнайшвидше», очікуючи затвердження від ради фонду.

    SEC заявила, що наявність імені Apollo в ETF «вводить в оману», оскільки Apollo не зобов’язаний продавати борг фонду й не є його adviser. Юристи фонду висловили незгоду, але підтвердили, що ім’я буде змінено.

    Після подачі відповідей, представники SEC повідомили юристам фонду, що не мають подальших коментарів «на цей час». Також стало відомо, що будь-які ілюстровані продукти фонду не будуть виключно прив’язані до Apollo.

    Фонд має обмежити інвестиції в ілюстровані активи до 15% відповідно до вимог SEC, тоді як приватний кредит очікується на рівні 10% – 35% у портфелі, згідно з документами фонду.

    Дані ще з попередньої угоди між State Street і Apollo вказують, що кредитний гігант зобов’язаний надавати тільки три пропозиції на день протягом 15 хвилин і може встановлювати суму пропозиції.

  • ⚖️🇺🇸 Суд відхилив позов SEC проти Річарда Херта у справі про чорний діамант

    Федеральний суддя у Брукліні, Нью-Йорк, у п’ятницю відхилив позов, поданий Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC) проти криптогуру Річарда Херта, якого звинувачували у незаконному використанні мільйонів доларів інвестицій для покупки чорного діаманта вагою 555 каратів, відомого як «Енігма».

    Відхилення 2023 року позову проти Херта, засновника токена Hex, сталося під кінець тижня, який переосмислив регуляторні умови, в яких функціонують цифрові активи.

    SEC звинуватила Херта, який також відомий за прізвищем Шюлер, у зборі понад 1 мільярда доларів через продаж незареєстрованих цінних паперів, в тому числі токена Hex та інших цифрових активів, що пов’язані з його мережею PulseChain та платформою децентралізованих фінансів PulseX.

    Токен Hex, який зазнавав труднощів разом з рештою крипторинку, зріс у ціні на понад 20% у п’ятницю до приблизно $0.0032.

    Херт і його команда використовували щонайменше $12.1 мільйона інвестиційних коштів на особисті розкішні покупки, включаючи діамант, дорогі годинники та елітні автомобілі, згідно з оригінальним позовом агентства.

    Суддя окружного суду США Карол Амон заявила, що SEC «не змогла навести конкретні факти», які б підтверджували, що його діяльність мала відношення до США. Наприклад, Амон зазначила, що хоча SEC стверджує, що Херт обговорював користь токена PulseChain на своєму сайті та на YouTube, регулятори «не змогли навести, що ця діяльність була спрямована на США».

    Амон зазначила, що дозволить SEC внести поправки в свій позов для «усунення виявлених недоліків».

    Шюлер є громадянином США, який проживає у Фінляндії, додала Амон.

    Адвокати Шюлера не відразу відповіли на електронні листи з проханням прокоментувати ситуацію. SEC також не надала коментарів.

  • 🚀🇺🇸 SEC змінює підхід до криптоіндустрії: нові можливості після Трампа

    Комісія з цінних паперів та бірж США (SEC) розпочала новий рік зі значних змін, очистивши свій список дій проти криптокомпаній і перетворивши колишню ворожу обстановку для цифрових активів на потенційне укриття.

    Протягом останнього місяця регулятор скасував або призупинив щонайменше вісім справ проти криптокомпаній, зокрема проти таких важливих гравців, як Coinbase Global Inc і Binance Holdings Ltd. «Це багатогранне руйнування найуспішнішої програми забезпечення виконання SEC в історії», — сказав Джон Рід Старк, колишній голова відділу виконання SEC.

    Зміни в SEC сталися після відставки колишнього голови Гарі Генслера. Експерти та регулятори, прихильні до криптовалюти, очікують, що інновації зростуть. Наприклад, Alex Saunders з Citigroup зазначив: «Прозорість у регулюванні повинна дати більше можливостей для інновацій».

    За часів адміністрації Байдена ринок США вважався упущеною можливістю для криптоіндустрії. Багато компаній, як Coinbase та Ripple, почали активно наймати співробітників за кордоном. Але з новим підходом SEC деякі з цих рішень починають переглядати.

    Хоча нові заходи покращують регуляторний ландшафт, залишається занепокоєння щодо потенційних дій проти шахрайства в криптоіндустрії. “Це новий етап для криптоіндустрії, але шахрайство залишатиметься під контролем”, — зауважив J. Christopher Giancarlo.