Влада Великої Британії завершила своє восьме розслідування схем Cum-Ex, наклавши штраф у розмірі £1.6 мільйона ($2 мільйони) на лондонську брокерську компанію за її участь у виконанні цих сумнозвісних податкових угод, які коштували європейським скарбницям мільярди євро.
Mako Financial Markets Partnership LLP було оштрафовано за торгівлю акціями на £68.6 мільярдів у Данії та £23.6 мільярдів у Бельгії від імені керівника хедж-фондів Sanjay Shah і його команди Solo Group. Цей штраф підвищує загальну суму накладених штрафів до понад £30 мільйонів і позначає завершення розслідувань у Великій Британії, повідомила Комісія з фінансового контролю (FCA).
“Mako не помітила очевидних червоних прапорців та сприяла надзвичайно підозрілому торговельному процесу, що зробило її вразливою до використання для підтримки фінансових злочинів”, – зазначила Тереза Чемберс, спільний виконавчий директор FCA з нагляду за ринками та правопорушеннями.
Sanjay Shah став обличчям масштабного скандалу Cum-Ex, який, за словами влади, коштував європейським платникам податків мільярди доларів через незаконні угоди, що націлені на податки на дивіденди. Він був засуджений до 12 років ув’язнення данськими властями і наразі переслідується німецькими прокурорами.
Розслідування FCA зосередилася на міжбанківських брокерах, які надавали свою допомогу. Компанія Mako прийняла результати розслідування і кваліфікувалася на 30% знижку.
“Цей штраф стосується бізнесу, який був закритий майже 10 років тому”, – заявив Трістан Шауер, виконуючий директор Mako, у електронному листі.
Наразі Mako зосереджується на власній торгівлі — або на проведенні ринкових ставок зі своїм капіталом — і більше не займається організацією угод для клієнтів, зазначив Шауер. Тим не менш, компанія вдосконалила свої системи, щоб “запобігти повторенню” торгівлі за схемою Cum-Ex.
Залишити відповідь